Abogado de fraude de valores en California

¿Necesito contratar a un abogado especializado en fraude de seguridad?

Nunca debe demorarse en contactar a un bufete de abogados de defensa penal calificado, ya que lo acusarán de fraude de inversiones o fraude de valores. Es fundamental para su libertad elegir un bufete de abogados que obtenga resultados, un bufete con un historial de obtener desestimaciones, cargos reducidos y sentencias diferidas. My Rights Law ¿Es así de firme? Sabe que está en buenas manos con nosotros y prometemos luchar diligentemente en su nombre. No siga ignorando sus derechos; programe su consulta inicial gratuita con un abogado. abogado de delitos financieros llámanos al (888) 702-8882 Dejándonos un mensaje en nuestro formulario web seguro.

Contenido espectáculo

El fraude bursátil como delito de Estado

Sección 25401 El Código de Corporaciones de California regula el fraude de valores. Esta sección establece que es un delito utilizar declaraciones falsas, ya sean escritas u orales, para vender, ofrecer vender, comprar u ofrecer comprar un valor. No se puede mentir ni ocultar un hecho material según este estatuto.

Un “hecho material” es un hecho en el que la víctima se basa al momento de tomar una decisión.[1] Por ejemplo, supongamos que le dijera a un cliente que el interés del crédito que le otorga es el más bajo de todas las agencias y que es de tan solo 15%. Sin embargo, usted sabe que su agencia no ofrece la tasa de interés más baja para el crédito y que 15% es tres veces la cantidad que ofrecen la mayoría de las demás agencias de la ciudad. La declaración sería un hecho material si el cliente optara por obtener crédito de usted basándose en su mentira.

Una garantía es una garantía para pagar una deuda. Básicamente, es una garantía. Algunas personas ponen su casa como garantía. Una garantía también es un documento que la gente usa como prueba de crédito, bonos o propiedad de acciones. Además, los valores son activos financieros negociables que la gente usa para hacer crecer su capital en los sectores público y privado. Por lo tanto, el fraude de valores a menudo puede involucrar lo siguiente:

  • Proyección de rendimientos poco realistas
  • Esquemas de bombeo y descarga
  • Esquemas Ponzi
  • No divulgación de hechos materiales
  • No divulgación de riesgos
  • Agitación de una cuenta
  • Tergiversación
  • Concentración en una acción o industria
  • Inversiones inadecuadas
  • Utilización de los fondos para fines no revelados
  • Esquemas piramidales
  • Operaciones de última hora

Penalizaciones

Debido a la gravedad de los cargos por fraude de seguridad, el castigo por estos delitos puede ser muy severo. Si lo declaran culpable, podría enfrentar una pena de prisión, multas o ambas.[2] Las multas por fraude de seguridad pueden llegar a $10.000.000 y, a veces, a $25.000.000.[3] Las penas de prisión varían de dos a cinco años.

Otras consecuencias incluyen, entre otras:

  • Pérdida de empleo
  • Pérdida de ciertas licencias o certificaciones
  • Dificultad para encontrar empleo después del encarcelamiento
  • Tiempo perdido con tus seres queridos
  • Aislamiento social
  • El estigma que rodea a sus antecedentes penales

Defensas

El fraude de valores es un delito de “intención general”. Esto significa que los fiscales deben demostrar más allá de toda duda razonable que usted tenía la intención de infringir la ley.[4] Sin embargo, los fiscales no necesitan demostrar que usted tenía la intención de que se produjera un resultado específico.[5] Por lo tanto, el estado puede presentar otros cargos contra usted si se producen resultados más atroces. Afortunadamente, existen defensas aplicables a la mayoría de los casos.

Falsa acusación

Supongamos que la policía interroga a su amigo. Durante el interrogatorio, su amigo lo nombra como el autor del delito. Sin que usted lo sepa, su amigo ha utilizado su nombre, firma y letra para cometer el delito. Usted se entera de ello cuando la policía lo arresta. En este caso, argumentará que se le acusa falsamente. Sin embargo, demostrar que su amigo le tendió una trampa puede ser complicado y tedioso.

Atrapamiento

La trampa ocurre cuando un agente del gobierno planifica un delito y aplica una presión abrumadora para lograr que usted lo cometa.[6] Para utilizar esta defensa, usted debe demostrar que el agente indujo el delito y que, si no fuera por esta inducción, usted nunca lo habría cometido.[7]

Sin intención

Con más frecuencia de lo que pensamos, alguien planea un crimen y hace que una persona desprevenida lo lleve a cabo. Por lo tanto, supongamos que usted es un pasante y su supervisora le dio deliberadamente información falsa para que se la diera a sus clientes, información que usted no sabía que era falsa. En cambio, usted creyó razonablemente lo que ella le dijo debido a su estatus superior y la documentación que le dio parecía estar verificada. Básicamente, usted estaba siguiendo órdenes. En estas circunstancias, hay una buena probabilidad de que un jurado no lo declare culpable.

Error honesto

Digamos que usted omitió un hecho importante, pero no lo consideró importante. Su cliente no preguntó al respecto ni lo mencionó. Tampoco era algo que a menudo fuera importante para clientes anteriores. En estas circunstancias, usted puede argumentar que no omitió deliberadamente un detalle importante.

O tal vez le dijiste algo incorrecto a un cliente en quien confiaban. Solo descubriste tu gran error después de que se cerró el trato. Pero tan pronto como te enteraste de tus errores, te comunicaste con tu cliente y tu gerente para intentar corregir el asunto. Aunque puedes incurrir en algunas sanciones civiles, tus acciones para corregir tu error pueden servir para demostrar que no tenías intenciones criminales de engañar deliberadamente. Esta defensa también se conoce como creencia de buena fe.

El fraude de valores como delito federal

Título 18 del Código de los Estados Unidos, artículo 1348 le prohíbe intentar deliberadamente defraudar o conspirar contra alguien en relación con:

Un ejemplo son los esquemas de bombeo y descarga. Supongamos que usted y otros utilizan Facebook y TikTok para “inflar” los precios de las acciones al hacer creer a la gente que está promocionando grandes ofertas de acciones. Podría crear páginas web falsas que difundan información falsa sobre el rendimiento de las acciones o sobre cómo marcas conocidas han invertido en las acciones de una empresa en particular. Sin embargo, se trata de acciones terribles en las que usted y sus cómplices compraron una participación. Después de inflar el precio, todos ganaron $500,000 cada uno. Luego, vendieron las acciones y sus víctimas no obtuvieron ningún beneficio.

Penalizaciones

Cualquier delito federal es grave, y el fraude de valores no es la excepción. Una condena por este delito puede llevarlo a una prisión federal por un máximo de veinticinco años.

Recuerde que el fraude de valores es un delito con intención general, lo que significa que el fiscal general no necesita probar que usted deseaba que se produjera el resultado. Supongamos que una de sus víctimas se suicida. Aunque probablemente usted no haya querido que eso sucediera, la familia sobreviviente puede presentar una demanda civil en su contra. En las demandas civiles, las víctimas demandan por daños monetarios. Estos daños se dividen en daños compensatorios y daños punitivos. Pagar por las lesiones físicas y emocionales que usted causó a la familia se incluye en los daños compensatorios. Pagar por sus acciones extremadamente imprudentes o temerarias es un castigo adicional que se incluye en los daños punitivos.

El gobierno federal también persigue casos de fraude de valores a nivel civil o regulatorio. La Comisión de Bolsa y Valores, por ejemplo, a menudo inicia acciones de cumplimiento contra asesores financieros y asesores de inversión no registrados por fraude, incumplimiento de deberes fiduciarios y otros actos que violan la Ley de Bolsa y Valores de 1934, la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Asesores de Inversión de 1940.

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) también emprende acciones regulatorias contra las firmas de corretaje y corredores de valores miembros de la FINRA por fraude. Las consecuencias podrían incluir multas, restitución, pérdida de licencias profesionales y otras consecuencias colaterales. Por ejemplo, la SEC podría prohibir a un asesor financiero y ordenarle que pague multas a una víctima de fraude. La FINRA podría prohibir a un corredor asociarse con una firma de corretaje.

Defensas

Existen algunas defensas que los abogados suelen utilizar para plantear dudas razonables sobre este delito. Sin embargo, las mejores defensas surgen de consultas detalladas con un bufete de abogados estratégico. Aquí en My Rights Law, nos dedicamos a realizar una investigación exhaustiva para luchar agresivamente por usted. Llámenos al (888) 702-8882 o contáctenos completando nuestro formulario web seguro.

Estatuto de limitaciones

La mayoría de los delitos, incluidos los delitos federales, tienen una fecha de vencimiento en la que los fiscales deben presentar cargos. Esta fecha de vencimiento se conoce como el estatuto de limitaciones. Una vez que pasa esta fecha, la ley prohíbe a los fiscales presentar cargos en su contra a menos que se aplique una excepción. En este caso, hay un plazo de seis años en el que el fiscal general debe acusarlo.[8]

Violación de la Cuarta Enmienda

Por lo general, la policía necesita una orden judicial para registrar su propiedad. Este derecho constitucional se aplica a su computadora personal, teléfono celular y vehículo, además de su hogar. Sin una orden judicial o una circunstancia apremiante, un juez debe declarar inadmisible cualquier evidencia que la policía incaute.

Comuníquese con abogados especializados en fraude de inversiones y defensa penal

Si ha sido acusado de fraude de seguridad, debe contar con una defensa confiable y calificada. My Rights Law abogados de fraude de valores Hemos representado a numerosos acusados penales, incluidos asesores de inversiones. Nuestros abogados de fraude de inversiones de California comprenden perfectamente cómo se desarrollan los casos de fraude de valores y utilizan nuestro conocimiento para proteger a nuestros clientes y preservar sus mejores intereses. Contáctenos a través de nuestro formulario web seguro hoy o llame al 800-242-2222. (888) 702-8882 para programar una consulta gratuita.

Otros delitos financieros que defendemos incluyen: Fraude hipotecario, Fraude en la compensación laboral

NOTAS A PIE
[1] Véase Diccionario Cambridge – Hecho material
[2] Ver Código de Sociedades 25540(a)
[3] Vea la nota al pie de arriba
[4] Ver Intención general
[5] Vea la nota al pie de arriba
[6] Véase 645. Atrapamiento – Elementos
[7] Ver Mathews contra Estados Unidos, 485 Estados Unidos 58, 63 (1988)
[8] Véase el Título 18 del Código de los Estados Unidos, § 3301(b)